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國發(fā)〔2016〕16號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：
現將《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
國務(wù)院
2016年2月26日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
實(shí)施《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》若干規定
為加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》，打通科技與經(jīng)濟結合的通道，促進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新，鼓勵研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校、企業(yè)等創(chuàng )新主體及科技人員轉移轉化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟提質(zhì)增效升級，作出如下規定。
一、促進(jìn)研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校技術(shù)轉移
（一）國家鼓勵研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校通過(guò)轉讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉移科技成果。國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構和高等院校應當采取措施，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉移科技成果，為大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新提供技術(shù)供給。
國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。
國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校有權依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認股權和出資比例，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權屬、作價(jià)、折股數量或者出資比例等事項明確約定，明晰產(chǎn)權。
（二）國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當建立健全技術(shù)轉移工作體系和機制，完善科技成果轉移轉化的管理制度，明確科技成果轉化各項工作的責任主體，建立健全科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度，加強專(zhuān)業(yè)化科技成果轉化隊伍建設，優(yōu)化科技成果轉化流程，通過(guò)本單位負責技術(shù)轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務(wù)機構開(kāi)展技術(shù)轉移。鼓勵研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校在不增加編制的前提下建設專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構。
國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國庫，扣除對完成和轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉移機構的運行和發(fā)展給予保障。
（三）國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日。單位應當明確并公開(kāi)異議處理程序和辦法。
（四）國家鼓勵以科技成果作價(jià)入股方式投資的中小企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)做大做強，國務(wù)院財政、科技行政主管部門(mén)要研究制定國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校以技術(shù)入股形成的國有股在企業(yè)上市時(shí)豁免向全國社會(huì )保障基金轉持的有關(guān)政策。
（五）國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當按照規定格式，于每年3月30日前向其主管部門(mén)報送本單位上一年度科技成果轉化情況的年度報告，主管部門(mén)審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉化年度報告報送至科技、財政行政主管部門(mén)指定的信息管理系統。年度報告內容主要包括：
1.科技成果轉化取得的總體成效和面臨的問(wèn)題；
2.依法取得科技成果的數量及有關(guān)情況；
3.科技成果轉讓、許可和作價(jià)投資情況；
4.推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開(kāi)發(fā)機構、技術(shù)轉移機構、科技成果轉化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養和人員流動(dòng)情況等；
5.科技成果轉化績(jì)效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。
二、激勵科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)
（六）國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校制定轉化科技成果收益分配制度時(shí)，要按照規定充分聽(tīng)取本單位科技人員的意見(jiàn)，并在本單位公開(kāi)相關(guān)制度。依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時(shí)，按照以下規定執行：
1.以技術(shù)轉讓或者許可方式轉化職務(wù)科技成果的，應當從技術(shù)轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。
2.以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉化的，應當從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵。
3.在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。
4.對科技人員在科技成果轉化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎勵，可按照促進(jìn)科技成果轉化法和本規定執行。
（七）國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院?？萍既藛T在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng )業(yè)，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內保留人事關(guān)系，從事科技成果轉化活動(dòng)。研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動(dòng)期間和期滿(mǎn)后的權利和義務(wù)。離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員所承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關(guān)管理辦法辦理手續。
積極推動(dòng)逐步取消國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校及其內設院系所等業(yè)務(wù)管理崗位的行政級別，建立符合科技創(chuàng )新規律的人事管理制度，促進(jìn)科技成果轉移轉化。
（八）對于擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉化獎勵，按照分類(lèi)管理的原則執行：
1.國務(wù)院部門(mén)、單位和各地方所屬研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校等事業(yè)單位（不含內設機構）正職領(lǐng)導，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法的規定獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。
2.對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。
（九）國家鼓勵企業(yè)建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，充分利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開(kāi)展科技成果轉化。國務(wù)院財政、科技等行政主管部門(mén)要研究制定國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵政策，結合深化國有企業(yè)改革，對科技人員實(shí)施激勵。
（十）科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。
三、營(yíng)造科技成果轉移轉化良好環(huán)境
（十一）研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校的主管部門(mén)以及財政、科技等相關(guān)部門(mén)，在對單位進(jìn)行績(jì)效考評時(shí)應當將科技成果轉化的情況作為評價(jià)指標之一。
（十二）加大對科技成果轉化績(jì)效突出的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校及人員的支持力度。研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校的主管部門(mén)以及財政、科技等相關(guān)部門(mén)根據單位科技成果轉化年度報告情況等，對單位科技成果轉化績(jì)效予以評價(jià)，并將評價(jià)結果作為對單位予以支持的參考依據之一。
國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當制定激勵制度，對業(yè)績(jì)突出的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構給予獎勵。
（十三）做好國家自主創(chuàng )新示范區稅收試點(diǎn)政策向全國推廣工作，落實(shí)好現有促進(jìn)科技成果轉化的稅收政策。積極研究探索支持單位和個(gè)人科技成果轉化的稅收政策。
（十四）國務(wù)院相關(guān)部門(mén)要按照法律規定和事業(yè)單位分類(lèi)改革的相關(guān)規定，研究制定符合所管理行業(yè)、領(lǐng)域特點(diǎn)的科技成果轉化政策。涉及國家安全、國家秘密的科技成果轉化，行業(yè)主管部門(mén)要完善管理制度，激勵與規范相關(guān)科技成果轉化活動(dòng)。對涉密科技成果，相關(guān)單位應當根據情況及時(shí)做好解密、降密工作。
（十五）各地方、各部門(mén)要切實(shí)加強對科技成果轉化工作的組織領(lǐng)導，及時(shí)研究新情況、新問(wèn)題，加強政策協(xié)同配合，優(yōu)化政策環(huán)境，開(kāi)展監測評估，及時(shí)總結推廣經(jīng)驗做法，加大宣傳力度，提升科技成果轉化的質(zhì)量和效率，推動(dòng)我國經(jīng)濟轉型升級、提質(zhì)增效。
（十六）《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)科技部等部門(mén)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉化若干規定的通知》（國辦發(fā)〔1999〕29號）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規定與本規定不一致的，按本規定執行。
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