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《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》已經(jīng)商務(wù)部第83次部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自公布之日起施行。
部長(cháng) 高虎城
2016年10月8日
外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，根據《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規及國務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 外商投資企業(yè)的設立及變更，不涉及國家規定實(shí)施準入特別管理措施的，適用本辦法。
第三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負責統籌和指導全國范圍內外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作。
備案機構通過(guò)外商投資綜合管理信息系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)綜合管理系統）開(kāi)展備案工作。
第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應當依照本辦法真實(shí)、準確、完整地提供備案信息，填寫(xiě)備案申報承諾書(shū)，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
第二章 備案程序
第五條 設立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱(chēng)預核準后，應由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)后30日內，通過(guò)綜合管理系統，在線(xiàn)填報和提交《外商投資企業(yè)設立備案申報表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《設立申報表》）及相關(guān)文件，辦理設立備案手續。
第六條 屬于本辦法規定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項發(fā)生后30日內通過(guò)綜合管理系統在線(xiàn)填報和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《變更申報表》）及相關(guān)文件，辦理變更備案手續：
（一）外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱(chēng)、注冊地址、企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、是否屬于國家規定的進(jìn)口設備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機構構成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；
（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱(chēng)）、國籍/地區或地址（注冊地或注冊地址）、證照類(lèi)型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來(lái)源地、投資者類(lèi)型變更；
（三）股權（股份）、合作權益變更；
（四）合并、分立、終止；
（五）外資企業(yè)財產(chǎn)權益對外抵押轉讓?zhuān)?/span>
（六）中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
（七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)管理。
其中，合并、分立、減資等事項依照相關(guān)法律法規規定應當公告的，應當在辦理變更備案時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續情況。
前述變更事項涉及最高權力機構作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權力機構作出決議的時(shí)間為變更事項的發(fā)生時(shí)間；法律法規對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿(mǎn)足相應要求的時(shí)間為變更事項的發(fā)生時(shí)間。
外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的公司，可僅在外國投資者持股比例變化累計超過(guò)5%以及控股或相對控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續。
第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設立或變更備案手續，需通過(guò)綜合管理系統上傳提交以下文件：
（一）外商投資企業(yè)名稱(chēng)預先核準材料或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照；
（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書(shū)》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書(shū)》；
（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權委托書(shū)及被委托人的身份證明；
（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權委托書(shū)及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無(wú)需提供）；
（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無(wú)需提供）；
（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項不涉及法定代表人變更的，無(wú)需提供）。
前述文件原件為外文的，應同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應確保中文翻譯件內容與外文原件內容保持一致。
第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)后30日內向備案機構就變化情況履行變更備案手續。
第九條 經(jīng)審批設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規定實(shí)施準入特別管理措施的，應辦理備案手續；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》同時(shí)失效。
第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及國家規定實(shí)施準入特別管理措施的，應按照外商投資相關(guān)法律法規辦理審批手續。
第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線(xiàn)提交《設立申報表》或《變更申報表》及相關(guān)文件后，備案機構對填報信息形式上的完整性和準確性進(jìn)行核對，并對申報事項是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規定的備案范圍的，備案機構應在3個(gè)工作日內完成備案。不屬于備案范圍的，備案機構應在3個(gè)工作日內在線(xiàn)通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規定辦理，并通知相關(guān)部門(mén)依法處理。
備案機構發(fā)現外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準確，或需要其對經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應一次性在線(xiàn)告知其在15個(gè)工作日內在線(xiàn)補充提交相關(guān)信息。提交補充信息的時(shí)間不計入備案機構的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內補齊相關(guān)信息，備案機構將在線(xiàn)告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設立或變更事項另行提出備案申請，已實(shí)施該設立或變更事項的，應于5個(gè)工作日內另行提出。
備案機構應通過(guò)綜合管理系統發(fā)布備案結果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統中查詢(xún)備案結果信息。
第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱(chēng)預核準材料（復印件）或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（復印件）向備案機構領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設立備案回執》或《外商投資企業(yè)變更備案回執》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案回執》）。
第十三條 備案機構出具的《備案回執》載明如下內容：
（一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設立或變更備案申報材料，且符合形式要求；
（二）備案的外商投資企業(yè)設立或變更事項；
（三）該外商投資企業(yè)設立或變更事項屬于備案范圍；
（四）是否屬于國家規定的進(jìn)口設備減免稅范圍。
第三章 監督管理
第十四條 商務(wù)主管部門(mén)對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監督檢查。
商務(wù)主管部門(mén)可采取抽查、根據舉報進(jìn)行檢查、根據有關(guān)部門(mén)或司法機關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監督檢查。
商務(wù)主管部門(mén)與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門(mén)應密切協(xié)同配合，加強信息共享。商務(wù)主管部門(mén)在監督檢查的過(guò)程中發(fā)現外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門(mén)管理職責的違法違規行為，應及時(shí)通報有關(guān)部門(mén)。
第十五條 商務(wù)主管部門(mén)應當按照公平規范的要求，根據外商投資企業(yè)的備案編號等隨機抽取確定檢查對象，隨機選派檢查人員，對外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監督檢查。抽查結果由商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。
第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門(mén)舉報。舉報采取書(shū)面形式，有明確的被舉報人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據的，商務(wù)主管部門(mén)接到舉報后應當進(jìn)行必要的檢查。
第十七條 其他有關(guān)部門(mén)或司法機關(guān)在履行其職責的過(guò)程中，發(fā)現外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門(mén)提出監督檢查的建議，商務(wù)主管部門(mén)接到相關(guān)建議后應當及時(shí)進(jìn)行檢查。
第十八條 對于未按本辦法的規定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對監督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門(mén)可依職權對其啟動(dòng)檢查。
第十九條 商務(wù)主管部門(mén)對外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監督檢查的內容包括：
（一）是否按照本辦法規定履行備案手續；
（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實(shí)、準確、完整；
（三）是否在國家規定實(shí)施準入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（四）是否未經(jīng)審批在國家規定實(shí)施準入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；
（六）是否偽造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》；
（七）是否履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定。
第二十條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門(mén)可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應當如實(shí)提供。
第二十一條 商務(wù)主管部門(mén)實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。
第二十二條 商務(wù)主管部門(mén)和其他主管部門(mén)在監督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統。其中，對于未按本辦法規定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》，對監督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門(mén)作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門(mén)應將相關(guān)誠信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。
商務(wù)部與相關(guān)部門(mén)共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。
商務(wù)主管部門(mén)依據前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。
第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢(xún)商務(wù)部外商投資誠信檔案系統中的自身誠信信息，如認為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門(mén)申請修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。
對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門(mén)應移除該不誠信記錄。
第四章 法律責任
第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門(mén)應責令限期改正；逾期不改正，或情節嚴重的，處3萬(wàn)元以下罰款。
外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》的，商務(wù)主管部門(mén)應責令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關(guān)部門(mén)追究相應法律責任。
第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規定實(shí)施準入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門(mén)應責令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關(guān)部門(mén)追究相應法律責任。
第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規定實(shí)施準入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門(mén)應責令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關(guān)部門(mén)追究相應法律責任。
第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門(mén)監督檢查的，由商務(wù)主管部門(mén)責令改正，可處1萬(wàn)元以下的罰款。
第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監督管理的過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五章 附則
第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門(mén)已受理的外商投資企業(yè)設立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應按照本辦法辦理備案手續。
第三十條 外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規定辦理。
第三十一條 外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關(guān)規定辦理。備案機構在辦理備案手續或監督檢查時(shí)認為該外商投資事項可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請的，備案機構應及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續，同時(shí)將有關(guān)情況報商務(wù)部。
第三十二條 投資類(lèi)外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者，適用本辦法。
第三十三條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區投資者投資不涉及國家規定實(shí)施準入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十四條 香港服務(wù)提供者在內地僅投資《<內地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排>服務(wù)貿易協(xié)議》對香港開(kāi)放的服務(wù)貿易領(lǐng)域，澳門(mén)服務(wù)提供者在內地僅投資《<內地與澳門(mén)關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系的安排>服務(wù)貿易協(xié)議》對澳門(mén)開(kāi)放的服務(wù)貿易領(lǐng)域，其公司設立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內地投資備案管理辦法（試行）》辦理。
第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前發(fā)布的部門(mén)規章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。
第三十六條 自由貿易試驗區、國家級經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區的相關(guān)機構依據本辦法第三章和第四章，對本區域內的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監督檢查。
第三十七條 本辦法自公布之日起施行?！蹲杂少Q易試驗區外商投資備案管理辦法（試行）》（商務(wù)部公告2015年第12號）同時(shí)廢止。
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